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一线监管要求券商严把关防止科创板垫资开户等行为

发布时间:2020-03-26 18:12:54 阅读: 来源:打标机厂家

《一线》 作者 刘鹏

科创板渐行渐近,个人投资者开户热情高涨。为防止出现此前新三板垫资开户等乱象,抑制不合格投资者可能带来的爆炒等行为,《一线》获悉,此前上交所已经向券商多次强调,切实履行投资者适当性管理职责,防止科创板垫资开户等行为。

根据证监会和上交所此前披露的细则,普通投资者开通科创板主要有两个要求,一是证券交易经验满两年,二是50万资金门槛。根据测算,目前在开通A股账户的1亿多自然人账户中,符合科创板开户条件的个人投资者约为300万人,目前多数券商均已开通科创板开户权限,开通人数超万人。

但与超过1亿的自然人账户数字相比,依然有诸多被挡在门外的个人投资者。尽管上交所表示,不合符要求的个人投资者可以通过公募基金等方式参与科创板,但包括场外配资等机构,已经从中嗅出商机。

垫资生意重出江湖

“本公司可垫资科创板开户。科创板开户条件,两年交易经验。前20交易日平均仓位50W。垫资一户收费2万。一起玩科创板吧!”

3月20日,类似的广告出现在多个炒股群里。一家名为“搜配金服”的工作人员告诉《一线》,他们提供的垫资开户方案为:335万打到个人证券账户上,资金T日进,T+3日出,收费标准为2万,人多还可以优惠。

“上交所规定的开户条件是前20个交易日平均仓位每天50万,所以打给你335万停留3天,这样就是335乘以3,总额刚好在1000万以上,除以20就是每天都在50万,第四天你就可以顺利开通科创板权限了。”这位工作人员解释,他们提供的这套方案,合理利用了交易所给出的“20个交易日平均值”这个规则,最大的优势就是快。之所以收取2万元的手续费,是因为综合考虑了资金安全、资金成本等多个因素,如果需求量大,可以降到1.5万甚至更低。

同时,他还介绍称,垫资开户之后还可以提供配资服务,“让你抓住科创板初期的大机会。”

《一线》随后咨询了多家配资机构,均表示可以提供类似服务,但各家执行方式略有不同,有给出50万垫资20个交易日的,还有与配资业务相结合提供高额资金供客户配资炒股同时开通科创板的,不一而足。

上一次垫资开户热潮,还是在2015年新三板市场中。中科招商、九鼎等创富神话,让一大批投资者趋之若鹜,配资机构等平台纷纷开出垫资开户业务,500万元开户资金只需在投资者账户中停留一夜,即可收入万元以上的手续费。

不合格投资者进入新三板市场,引起了监管注意。彼时,证监会非上市公众公司监管部曾向各家证券公司,下发《关于对执行投资者适当性管理制度开展自查工作》的通知,要求对开通所有业务权限的投资者开展自查,一旦发现垫资开户,投资者账户会被限制交易,未来再次激活新三板业务时还有可能被重点关注。

监管要求券商严把关

针对科创板可能出现的这一情况,上交所已有预判。一位华东券商业务负责人对《一线》透露,上交所于上周末召集多家券商开征求意见会,其中一项核心议题就是如何防止科创板二级市场被炒作,并要求各家券商切实履行好投资者适当性管理职责,防止出现科创板垫资开户等行为。

“之所以定50万的投资者门槛,是为了保护中小投资者的利益。”这位负责人表示,科创板属于近年来资本市场最大的试验田,很多创新模式,很多交易制度都与传统A股市场不同,所需较高的投资者门槛可以更好地控制了市场风险,必须严格坚持。

上交所对此也多次表态称,科创板企业商业模式新,技术迭代快,业绩波动和经营风险相对较大,有必要实施投资者适当性制度,不合符要求的个人投资者可以通过公募基金等方式参与科创板。

《一线》统计,截至3月18日,根据中国证监会公开信息,已经接收材料的科创板方向基金有53只,已经发出受理通知的有42只,已经第一次反馈意见的有13只。银河证券基金研究中心预测,最终科创板方向基金数量可能会达到250只。

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